Sur recommandation du ministre des Finances et en vertu du paragraphe 73.1(1) a de la Loi sur le recyclage des produits de la criminalité et le financement des activités terroristes b, Son Excellence la Gouverneure générale en conseil prend le Règlement sur les pénalités administratives — recyclage des produits de la criminalité et financement des activités terroristes, ci-après. L.C. 2006, ch. 12, art. 40 L.C. 2000, ch. 17; L.C. 2001, ch. 41, art. 48
Définition
Dans le présent règlement, Loi s’entend de la Loi sur le recyclage des produits de la criminalité et le financement des activités terroristes.
[Abrogé, DORS/2019-240, art. 106, modifié par DORS/2020-112, art. 19]
Violations
Constitue une violation à sanctionner au titre de la partie 4.1 de la Loi toute contravention :
à une disposition de la Loi figurant à la colonne 1 de la partie 1 de l’annexe;
à une disposition de la Loi et du Règlement sur le recyclage des produits de la criminalité et le financement des activités terroristes figurant aux colonnes 1 et 2 de la partie 2 de l’annexe, ou, si aucune disposition de la Loi ne figure à la colonne 1 pour un article de la partie 2 de l’annexe, à une disposition du Règlement sur le recyclage des produits de la criminalité et le financement des activités terroristes figurant à la colonne 2 de la partie 2 de l’annexe;
à une disposition de la Loi et du Règlement sur la déclaration des opérations douteuses — recyclage des produits de la criminalité et le financement des activités terroristes figurant aux colonnes 1 et 2 de la partie 3 de l’annexe.
[Abrogé, DORS/2019-240, art. 107]
Nature de la violation
La nature de chaque violation — mineure, grave ou très grave — est prévue à la colonne 2 de la partie 1 de l’annexe et à la colonne 3 des parties 2 et 3 de l’annexe.
Pour l’application de l’article 73.21 de la Loi, une série de violations mineures mentionnées dans un procès-verbal et à l’égard desquelles la somme des pénalités indiquées dans celui-ci est égale ou supérieure à 400 000 $ est assimilée à une violation grave.
Pénalités
Sous réserve des paragraphes 73.1(2) et (3) de la Loi, les barèmes de pénalités applicables aux violations sont les suivants :
s’agissant d’une violation mineure, de 1 $ à 40 000 $;
s’agissant d’une violation grave, de 1 $ à 4 000 000 $;
s’agissant d’une violation très grave, de 1 $ à 20 000 000 $.
Autres critères
Pour l’application de l’article 73.11 de la Loi, le montant de la pénalité est déterminé compte tenu des antécédents de conformité de la personne ou entité avec la Loi — à l’exception de la partie 2 —, le Règlement sur le recyclage des produits de la criminalité et le financement des activités terroristes, le Règlement sur la déclaration des opérations douteuses — recyclage des produits de la criminalité et financement des activités terroristes et le Règlement sur l’inscription — recyclage des produits de la criminalité et financement des activités terroristes.
Signification des documents
La signification de tout document visé par la partie 4.1 de la Loi peut se faire :
s’agissant d’une personne :
par remise du document en mains propres,
par remise du document à quiconque semble être un adulte membre du même ménage à la dernière adresse connue ou au lieu de résidence habituel de la personne,
par envoi du document par courrier recommandé, par messagerie, par télécopieur ou autre moyen électronique, à la dernière adresse connue ou au lieu de résidence habituel de la personne;
s’agissant d’une entité :
par remise du document au siège social, ou à l’établissement de l’entité, à un dirigeant ou à toute autre personne physique qui semble diriger ou gérer le siège social ou l’établissement,
par envoi du document, par courrier recommandé, par messagerie ou par télécopieur au siège social ou à l’établissement de l’entité,
par envoi du document par un moyen électronique autre qu’un télécopieur à toute personne visée au sous-alinéa (i).
[Abrogé, DORS/2023-193, art. 41]
Le document — autre qu’un document signifié en mains propres — est présumé avoir été signifié :
à la date de remise du document, s’il est remis à l’adulte visé au sous-alinéa 7(1)a)(ii);
le dixième jour suivant la date indiquée sur le récépissé du bureau de poste ou du service de messagerie, si le document est envoyé par courrier recommandé ou par messagerie;
à la date de transmission du document, s’il est envoyé par télécopieur ou autre moyen électronique.
Calcul du taux d’intérêt
Pour l’application de l’article 73.28 de la Loi, le taux d’intérêt applicable en tout temps au cours d’un trimestre donné est le total des taux suivants :
la moyenne arithmétique simple, exprimée en pourcentage annuel et arrondie au point de pourcentage supérieur, des pourcentages dont chacun représente le taux de rendement moyen, exprimé en pourcentage annuel, des bons du Trésor du gouvernement du Canada qui arrivent à échéance environ trois mois après la date de leur émission et qui sont vendus par adjudication pendant le premier mois du trimestre qui précède le trimestre en cause;
quatre pour cent.
L’intérêt est calculé et composé mensuellement.
Pour l’application du paragraphe (1), trimestre s’entend de toute période de trois mois consécutifs se terminant à l’une des dates suivantes : le 31 mars, le 30 juin, le 30 septembre ou le 31 décembre.
[Abrogé, DORS/2019-240, art. 110]
PARTIE 1 Loi sur le recyclage des produits de la criminalité et le financement des activités terroristes Colonne 1 Colonne 2 Article Disposition de la Loi Nature de la violation 1 7 Très grave 2 9(3) Grave 3 9.2 Grave 4 9.31(1) Grave 5 9.4(1)c) Grave 6 9.4(1)d) Grave 7 9.4(2) Grave 8 9.5a) Mineure 9 9.5b) Mineure 9.1 9.6(1.1) Très grave 10 9.6(3) Grave 11 9.7(1) Grave 12 9.7(2) Grave 13 9.7(4) Mineure 14 9.8(1) Grave 14.1 9.91 Grave 14.2 9.92a) Grave 14.3 9.92b) Grave 14.4 9.93(1)a) Grave 14.5 9.93(1)b) Grave 14.6 9.93(3) Grave 14.7 9.93(4) Mineure 15 11.1 Grave 16 11.12(1) Grave 16.1 11.12(1.1) Grave 17 11.13(1) Grave 18 11.14(1) Grave 19 11.17(1) Grave 20 11.19 Grave 21 11.2 Grave 22 11.43 Très grave 23 11.44(1) Très grave 24 11.44(2) Grave 25 62(2) Grave 26 63.1(2) Grave PARTIE 2 Loi sur le recyclage des produits de la criminalité et le financement des activités terroristes et Règlement sur le recyclage des produits de la criminalité et le financement des activités terroristes Colonne 1 Colonne 2 Colonne 3 Article Disposition de la Loi Disposition du Règlement sur le recyclage des produits de la criminalité et le financement des activités terroristes Nature de la violation 1 9(1) 7(1)a) Mineure 2 9(1) 7(1)b) Mineure 3 9(1) 7(1)c) Mineure 4 9(1) 7(1)d) Mineure 5 9(1) 8(3)a) Mineure 6 9(1) 8(3)b)(i) Mineure 7 9(1) 8(3)b)(ii) Mineure 8 9(1) 8(3)b)(iii) Mineure 9 9(3) 9a) Mineure 10 9(3) 9b) Mineure 11 6 10 Mineure 12 6 11 Mineure 13 6 12 Mineure 14 6 13 Mineure 15 6 14(1) Mineure 16 6 15(1) Mineure 17 9.4(1)a) 16(2) Mineure 18 9.4(1)e) 16(3) Grave 18.1 9.4(1)e) 16(3.1) Grave 19 9(1) 18 Mineure 20 9(1) 19 Mineure 21 6 20 Mineure 22 6 21 Mineure 23 6 22 Mineure 24 6 23 Mineure 24.1 9(1) 24.11(1)a) Mineure 24.11 9(1) 24.11(1)b) Mineure 24.12 6 24.12 Mineure 24.13 6 24.13 Mineure 24.14 6 24.14 Mineure 24.15 9(1) 24.16 Mineure 24.16 9(1) 24.17 Mineure 24.17 6 24.18 Mineure 24.18 6 24.19 Mineure 24.19 6 24.2 Mineure 25 9(1) 25 Mineure 26 9(1) 26 Mineure 27 6 27 Mineure 28 6 28 Mineure 29 6 29 Mineure 30 9(1) 30(1)a) Mineure 31 9(1) 30(1)b) Mineure 32 9(1) 30(1)c) Mineure 33 9(1) 30(1)d) Mineure 34 9(1) 30(1)e) Mineure 35 9(1) 30(1)f) Mineure 36 6 31 Mineure 37 6 32 Mineure 38 9(1) 33(1)a) Mineure 39 9(1) 33(1)b) Mineure 40 9(1) 33(1)c) Mineure 41 9(1) 33(1)d) Mineure 42 9(1) 33(1)e) Mineure 43 9(1) 33(1)f) Mineure 44 6 34 Mineure 45 6 35 Mineure 46 6 36 Mineure 46.1 6 36.1 Mineure 47 6 37 Mineure 48 9(1) 39 Mineure 49 9(1) 40 Mineure 50 6 41 Mineure 51 6 42 Mineure 52 6 43 Mineure 53 9(1) 48 Mineure 54 9(1) 49 Mineure 55 6 50 Mineure 56 6 51 Mineure 57 6 52 Mineure 58 9(1) 54 Mineure 59 9(1) 55 Mineure 60 6 56 Mineure 61 6 57 Mineure 62 6 58(1) Mineure 63 9(1) 60 Mineure 64 9(1) 61 Mineure 65 6 62 Mineure 66 6 63 Mineure 67 6 64 Mineure 67.1 9(1) 64.2 Mineure 67.2 9(1) 64.3 Mineure 67.3 6 64.4 Mineure 67.4 6 64.5 Mineure 67.5 6 64.6 Mineure 67.6 6 64.8 Mineure 68 9(1) 66 Mineure 69 9(1) 67 Mineure 70 6 68 Mineure 71 6 69 Mineure 72 9(1) 70(1)a) Mineure 73 9(1) 70(1)b) Mineure 74 9(1) 70(1)c) Mineure 75 9(1) 70(1)d) Mineure 76 9(1) 71 Mineure 77 6 72(1) Mineure 78 6 73 Mineure 79 6 74 Mineure 80 9(1) 78 Mineure 81 9(1) 79 Mineure 82 6 80 Mineure 83 6 81 Mineure 84 6 82 Mineure 85 6.1 84 Mineure 86 6.1 85(1) Mineure 87 6.1 86 Mineure 88 6.1 87 Mineure 89 6.1 88 Mineure 90 6.1 89 Mineure 91 9.4(1)a) 90a) Mineure 92 9.4(1)a) 90b)(i) Mineure 92.1 9.4(1)a) 90b)(ii) Mineure 92.2 9.4(1)e) 90b)(iii) Mineure 92.3 9.4(1)e) 90c) Mineure 93 9.4(1)a) 91a) Mineure 94 9.4(1)a) 91b) Mineure 95 6.1 92 Mineure 95.1 93.1 Mineure 95.2 93.2 Mineure 96 6.1 94 Mineure 97 6.1 95(1), (3) ou (4) Mineure 98 6.1 96 Mineure 99 6.1 100 Mineure 100 6.1 101(1) Mineure 101 6.1 101(3) Mineure 102[Abrogé, DORS/2024-267, art. 25] 103 6.1 102 Mineure 103.1 6.1 102.1 Mineure 103.2 6.1 102.2 Mineure 104 6.1 103 Mineure 105 6.1 104 Mineure 106 6 108 Mineure 107 6 109(5) Mineure 108 6.1 111(2) Mineure 109 6 112(4) Mineure 110 6.1 114(2) Mineure 111 9.3(1) 116(1)a) Mineure 112 9.3(1) 116(1)b) Mineure 113 9.3(1) 116(2) Mineure 114 9.3(1) 116(3) Mineure 115 9.3(1) 117 Mineure 116 9.3(1) 119(1) Mineure 117 9.3(1) 119(2) Mineure 118 9.3(1) 119(3) Mineure 119 9.3(1) 120(1) Mineure 120 9.3(1) 120(2) Mineure 121 9.3(1) 120(3) Mineure 122 9.3(1) 120(4) Mineure 123 9.3(1) 120(5) Mineure 124 9.3(1) 120.1(1) Mineure 125 9.3(1) 120.1(2) Mineure 126 9.3(1) 120.1(3) Mineure 127 9.3(1) 120.1(4) Mineure 128 9.3(1) 120.2(1) Mineure 129 9.3(1) 120.2(2) Mineure 130 9.3(1) 120.2(3) Mineure 131 9.3(1) 120.2(4) Mineure 132 9.3(2) 121(1)a) Mineure 133 9.3(2) 121(1)b) Mineure 134 9.3(2) 121(1)c) Mineure 135 9.3(2.1) 121(2) Mineure 136 9.3 121(3) Mineure 137 9.3(2) 122(1)a) Mineure 138 9.3(2) 122(1)b) Mineure 139 9.3(2) 122(2)a) Mineure 140 9.3(2) 122(2)b) Mineure 141 9.3(2) 122(3) Mineure 142 9.3(2) 122(4)a) Mineure 143 9.3(2) 122(4)b) Mineure 144 9.3 (2.1) 122(5) Mineure 145 9.3(2.1) 122(6) Mineure 146 9.3(2.1) 122(7) Mineure 147 9.3(2.1) 122(8) Mineure 148 9.3 122(9) Mineure 149 9.3 122(10) Mineure 150 9.3(2) 122.1(1)a) Mineure 151 9.3(2) 122.1(1)b) Mineure 152 9.3(2) 122.1(2)a) Mineure 153 9.3(2) 122.1(2)b) Mineure 154 9.3(2.1) 122.1(3) Mineure 155 9.3(2.1) 122.1(4) Mineure 156 9.3(2.1) 122.1(5) Mineure 157 9.3(2.1) 122.1(6) Mineure 158 6 123(1) Mineure 159 6 123(2) Mineure 160 6 123(3) Mineure 161 6 123(4) Mineure 162 6 123(5) Mineure 163 123.1 Mineure 164 124.1(1) Mineure 165 124.1(2) Mineure 166 9(1) 125 Mineure 167 9(1) 131(1) Mineure 168 9(1) 131(2) Mineure 169 9(1) 132(1) Mineure 170 9(1) 132(2) Mineure 171 9(1) 132(3) Mineure 172 6.1 134(1) Mineure 173 6 134(2) Mineure 174 6 134(3) Mineure 174.1 6 134(4) Mineure 175 6.1 135(1) Mineure 176 6 135(2) Mineure 177 6 135(3) Mineure 178 6.1 136(1) Mineure 179 6 136(2) Mineure 180 6 136(3) Mineure 181 6.1 137(1) Mineure 182 6 137(2) Mineure 183 6 137(3) Mineure 184 6.1 138(1) Mineure 185 6.1 138(2) Mineure 186 6 138(3) Mineure 187 6.1 138(4)a) Grave 188 9.6(3) 138(4)b) Grave 189 6 138(5) Mineure 189.1 138.1(1)a) Mineure 189.2 138.1(1)b) Mineure 190 6 139 Mineure 191 6 144 Mineure 192 6 145 Mineure 193 6 146(1) Mineure 194 6 148(1) Mineure 195 6 149 Mineure 196 9.6(1) 156(1)a) Très grave 197 9.6(1) 156(1)b) Très grave 198 9.6(1) 156(1)c) et (2) Très grave 199 9.6(1) 156(1)d) et (1)e) Très grave 200 9.6(1) 156(1)f) et (3) Très grave 201 9.6(1) 156(4) Très grave PARTIE 3 Loi sur le recyclage des produits de la criminalité et le financement des activités terroristes et Règlement sur la déclaration des opérations douteuses — recyclage des produits de la criminalité et financement des activités terroristes Colonne 1 Colonne 2 Colonne 3 Article Disposition de la Loi Disposition du Règlement sur la déclaration des opérations douteuses — recyclage des produits de la criminalité et financement des activités terroristes Nature de la violation 1 7 9(1) Grave 2 7 9(2) Grave 3 7.1 10 Très grave 4 7 et 7.1 12 Grave 5 6 12.1(1) Mineure